國務院國有資產監督管理委員會
　　　　　　　　　　　　　　　　　令  
          財         政         部             

第32號

《企(qi)業(ye)國有資(zi)產交易監督管(guan)(guan)理辦(ban)法》已經國務院國有資(zi)產監督管(guan)(guan)理委員會(hui)主任辦(ban)公(gong)會(hui)議(yi)審議(yi)通過，并報經國務院同意，現予公(gong)布，自公(gong)布之日(ri)起施行。

國務院國有資產監督管理委員會主任肖亞慶

財政部部長樓繼偉

2016年6月24日

企業國有資產交易監督管理辦法

第一章總則

第一條為規范企(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產交易(yi)(yi)行(xing)為，加強(qiang)企(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產交易(yi)(yi)監(jian)督(du)管理(li)，防止(zhi)國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產流(liu)失，根據《中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)企(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產法》、《中華人民(min)共(gong)和(he)國(guo)(guo)公(gong)司(si)法》、《企(qi)(qi)業國(guo)(guo)有(you)資(zi)(zi)產監(jian)督(du)管理(li)暫行(xing)條例》等(deng)有(you)關法律法規，制(zhi)定本辦法。

第二條企業(ye)國(guo)有(you)資產(chan)交(jiao)易應當遵(zun)守國(guo)家(jia)(jia)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)和政策規(gui)定(ding)，有(you)利于國(guo)有(you)經(jing)濟布局和結構調(diao)整優化，充分發(fa)揮市場配置資源作(zuo)用，遵(zun)循等價有(you)償和公開公平公正的(de)原則，在(zai)依法(fa)(fa)設立的(de)產(chan)權交(jiao)易機構中公開進行，國(guo)家(jia)(jia)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)另(ling)有(you)規(gui)定(ding)的(de)從其規(gui)定(ding)。

第三條本辦(ban)法所稱企業國有資(zi)產交易行為包括：

（一）履行(xing)出資(zi)人職責的(de)機構、國(guo)有(you)(you)及(ji)國(guo)有(you)(you)控股(gu)企業(ye)、國(guo)有(you)(you)實(shi)際控制企業(ye)轉(zhuan)讓(rang)其對企業(ye)各種形(xing)式出資(zi)所形(xing)成權(quan)益的(de)行(xing)為（以(yi)下稱企業(ye)產權(quan)轉(zhuan)讓(rang)）；

（二）國有(you)及國有(you)控股企(qi)業(ye)、國有(you)實際控制企(qi)業(ye)增加資本的行為(wei)（以下稱企(qi)業(ye)增資），政(zheng)府以增加資本金方式(shi)對國家出(chu)資企(qi)業(ye)的投入除外(wai)；

（三(san)）國有及(ji)國有控股企(qi)(qi)業(ye)、國有實際(ji)控制企(qi)(qi)業(ye)的(de)重大資產轉讓行為（以下稱企(qi)(qi)業(ye)資產轉讓）。

第四條本(ben)辦法所稱國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企(qi)業(ye)、國(guo)有(you)實際控制(zhi)企(qi)業(ye)包括：

（一）政府部門、機構、事業單位出資設立的國有獨資企業（公司），以及上述單位、企業直接或間接合計持股為100%的國有全資企業；

（二）本條第（一）款所列單位、企業單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50%，且其中之一為最大股東(dong)的企業；

（三）本條第（一）、（二）款所列企業對外出資，擁有股權比例超過50%的各級子企業；

（四）政府部門、機構、事業單位、單一國有及國有控股企業直接或間接持股比例未超過50%，但為第一大(da)股東，并且(qie)通過股東協議(yi)、公司(si)章程、董(dong)事會決(jue)議(yi)或者其他協議(yi)安排(pai)能(neng)夠對(dui)其實際支配的(de)企業(ye)。

第五條企業國有資(zi)產(chan)交(jiao)易(yi)標的應(ying)當權屬清晰(xi)，不存在法律法規禁(jin)止(zhi)或(huo)限制交(jiao)易(yi)的情形。已(yi)設定擔保物權的國有資(zi)產(chan)交(jiao)易(yi)，應(ying)當符合《中華(hua)人(ren)民(min)共和國物權法》、《中華(hua)人(ren)民(min)共和國擔保法》等有關(guan)法律法規規定。涉及(ji)政(zheng)府社會公共管理(li)事項的，應(ying)當依法報政(zheng)府有關(guan)部門(men)審核(he)。

第六條國有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產監(jian)督管(guan)(guan)理(li)機構（以下(xia)簡稱國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)(guan)機構）負(fu)責(ze)所(suo)監(jian)管(guan)(guan)企(qi)業的(de)國有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)監(jian)督管(guan)(guan)理(li)；國家出資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業負(fu)責(ze)其各級(ji)子企(qi)業國有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)的(de)管(guan)(guan)理(li)，定期向同級(ji)國資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)監(jian)管(guan)(guan)機構報(bao)告本(ben)企(qi)業的(de)國有(you)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產交(jiao)易(yi)情況。

第二章企業產權轉讓

第七條國(guo)資(zi)監(jian)管機構負(fu)責審核國(guo)家出資(zi)企(qi)(qi)業的產(chan)權轉(zhuan)讓事項。其(qi)中，因產(chan)權轉(zhuan)讓致使國(guo)家不再擁(yong)有(you)所出資(zi)企(qi)(qi)業控股權的，須由國(guo)資(zi)監(jian)管機構報本(ben)級人民政(zheng)府批準。

第八條國(guo)家(jia)出資(zi)企業應當制定其子企業產權(quan)轉讓管(guan)理制度，確定審批(pi)管(guan)理權(quan)限。其中，對主(zhu)業處(chu)于(yu)關系國(guo)家(jia)安全(quan)、國(guo)民(min)經濟命脈的重(zhong)要行(xing)業和關鍵領(ling)域(yu)，主(zhu)要承擔重(zhong)大專項(xiang)任務子企業的產權(quan)轉讓，須由國(guo)家(jia)出資(zi)企業報同級國(guo)資(zi)監管(guan)機構批(pi)準(zhun)。

轉(zhuan)讓方(fang)為多家(jia)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)共同持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)的(de)企業，由(you)(you)其中持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比例最大的(de)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)負責履行(xing)相關批準(zhun)程序；各國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)持(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)比例相同的(de)，由(you)(you)相關股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)協商后確定其中一(yi)家(jia)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)(dong)(dong)負責履行(xing)相關批準(zhun)程序。

第九條產(chan)權(quan)轉讓(rang)應當由(you)轉讓(rang)方按(an)(an)照企業(ye)章程和(he)(he)企業(ye)內部管理(li)制(zhi)度(du)進行決(jue)策，形成書(shu)面決(jue)議。國(guo)有控股(gu)(gu)和(he)(he)國(guo)有實際控制(zhi)企業(ye)中國(guo)有股(gu)(gu)東委(wei)派(pai)的(de)股(gu)(gu)東代表，應當按(an)(an)照本辦(ban)法(fa)規定和(he)(he)委(wei)派(pai)單(dan)位(wei)的(de)指(zhi)示發表意見、行使表決(jue)權(quan)，并將履職(zhi)情況和(he)(he)結果及時報告委(wei)派(pai)單(dan)位(wei)。

第十條轉(zhuan)讓方(fang)應(ying)當(dang)按照(zhao)企業發(fa)展戰略做(zuo)好產權轉(zhuan)讓的(de)可行性研究和(he)方(fang)案論證。產權轉(zhuan)讓涉及(ji)職工(gong)(gong)安置事項的(de)，安置方(fang)案應(ying)當(dang)經職工(gong)(gong)代表大會或職工(gong)(gong)大會審議(yi)通過；涉及(ji)債權債務處置事項的(de)，應(ying)當(dang)符合國家相關法(fa)律法(fa)規的(de)規定(ding)。

第十一條產權轉(zhuan)讓(rang)事項(xiang)經批(pi)準(zhun)后，由轉(zhuan)讓(rang)方(fang)委托會(hui)計(ji)(ji)師事務(wu)所(suo)對(dui)轉(zhuan)讓(rang)標的(de)企(qi)業進行審(shen)計(ji)(ji)。涉(she)及(ji)參(can)股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)不宜單獨進行專項(xiang)審(shen)計(ji)(ji)的(de)，轉(zhuan)讓(rang)方(fang)應當取(qu)得轉(zhuan)讓(rang)標的(de)企(qi)業最(zui)近(jin)一(yi)期年度審(shen)計(ji)(ji)報告。

第十二條對(dui)按照有(you)關法律法規要求(qiu)必須進(jin)行資產(chan)(chan)評(ping)(ping)估(gu)(gu)的(de)產(chan)(chan)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)事項(xiang)，轉(zhuan)讓(rang)方應當委托具有(you)相應資質的(de)評(ping)(ping)估(gu)(gu)機(ji)構對(dui)轉(zhuan)讓(rang)標的(de)進(jin)行資產(chan)(chan)評(ping)(ping)估(gu)(gu)，產(chan)(chan)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)價(jia)格應以(yi)經核準(zhun)或備案的(de)評(ping)(ping)估(gu)(gu)結果(guo)為(wei)基礎(chu)確定。

第十三條產權轉讓原則上通過產權市場公開進行。轉讓方可以根據企業實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中正式披露信息時間不得少于20個工作日。

因產權轉讓導致轉讓標的企業的實際控制權發生轉移的，轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個工作日內，通過產權交易機構進行信息預披露，時間不得少于20個工作日。

第十四條產權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件，確需設置的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則，所設資格條件相關內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案，國資監管機構在5個(ge)工作日內未反饋意見的視為同意。

第十五條轉(zhuan)讓(rang)方披(pi)露信息包括但(dan)不限于以下內容：

（一）轉讓標的基本情(qing)況；

（二）轉讓(rang)標的企(qi)業的股(gu)東結構；

（三）產權(quan)轉讓(rang)行為的決策(ce)及批(pi)準(zhun)情(qing)況；

（四）轉讓(rang)標(biao)的企業(ye)最近(jin)一個(ge)年(nian)度(du)審計(ji)(ji)報(bao)(bao)告和最近(jin)一期財(cai)務(wu)報(bao)(bao)表中的主要財(cai)務(wu)指(zhi)標(biao)數(shu)據，包括但不限于資產總額(e)、負(fu)債總額(e)、所有者(zhe)權益、營業(ye)收入(ru)、凈利(li)潤等(deng)（轉讓(rang)參股權的，披露(lu)最近(jin)一個(ge)年(nian)度(du)審計(ji)(ji)報(bao)(bao)告中的相應數(shu)據）；

（五）受讓方資格條(tiao)件（適(shi)用(yong)于對受讓方有特殊要求的(de)情形）；

（六）交(jiao)易條件(jian)、轉讓(rang)底(di)價；

（七）企業管理層是否(fou)參與受讓，有限責任公司原股東是否(fou)放棄優先受讓權(quan)；

（八）競價方式(shi)，受(shou)讓(rang)方選擇(ze)的(de)相關評判標準；

（九）其(qi)他(ta)需要披露(lu)的事項。

其中信息預披露(lu)應當包(bao)括但不限(xian)于(yu)以上（一）、（二）、（三）、（四）、（五）款(kuan)內容(rong)。

第十六條轉讓方應(ying)當按照要求向產權交(jiao)易機(ji)構提供(gong)披露信息(xi)內(nei)容的紙質文檔(dang)材料，并對披露內(nei)容和所提供(gong)材料的真(zhen)實性、完(wan)整性、準確性負責(ze)(ze)。產權交(jiao)易機(ji)構應(ying)當對信息(xi)披露的規范性負責(ze)(ze)。

第十七條產權轉(zhuan)讓項(xiang)目首次(ci)正式信息披露的轉(zhuan)讓底價(jia)，不得低于(yu)經核準或備(bei)案(an)的轉(zhuan)讓標的評估結果。

第十八條信(xin)息(xi)披露期滿未征(zheng)集到意向受(shou)(shou)讓方的，可以延期或(huo)在降低轉讓底價、變更受(shou)(shou)讓條件后(hou)重新(xin)進行信(xin)息(xi)披露。

降低轉讓底價或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時間不得少于20個工作日。新的轉讓底價低于評估結果的90%時，應當(dang)經轉讓行為批準單位書面同意。

第十九條轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過12個(ge)月(yue)未征集(ji)到合(he)格受讓方(fang)的，應當(dang)重(zhong)新履行審(shen)計、資產評估以及信息披露等產權轉讓工作(zuo)程序。

第二十條在正(zheng)式披露(lu)信(xin)息(xi)期間，轉(zhuan)讓方不(bu)得變更產權(quan)轉(zhuan)讓公(gong)(gong)告中公(gong)(gong)布的(de)內容(rong)，由于非轉(zhuan)讓方原因或其(qi)他(ta)不(bu)可抗力(li)因素導(dao)致可能對(dui)轉(zhuan)讓標的(de)價(jia)值判斷造成影響的(de)，轉(zhuan)讓方應當及時調(diao)整(zheng)補充披露(lu)信(xin)息(xi)內容(rong)，并相應延長信(xin)息(xi)披露(lu)時間。

第二十一條產權(quan)交易(yi)機構負責意向受讓(rang)方(fang)的登記工作，對意向受讓(rang)方(fang)是(shi)否符(fu)合(he)受讓(rang)條件提出意見并(bing)反(fan)饋轉讓(rang)方(fang)。產權(quan)交易(yi)機構與轉讓(rang)方(fang)意見不一致的，由轉讓(rang)行為批準(zhun)單位決定意向受讓(rang)方(fang)是(shi)否符(fu)合(he)受讓(rang)條件。

第二十二條產權轉讓信息披露(lu)期滿(man)、產生(sheng)符(fu)合(he)條(tiao)件的意向(xiang)受讓方的，按照(zhao)披露(lu)的競(jing)價(jia)方式(shi)組織競(jing)價(jia)。競(jing)價(jia)可以采取拍賣、招投標、網(wang)絡競(jing)價(jia)以及其他競(jing)價(jia)方式(shi)，且(qie)不得違反國(guo)家法律法規的規定(ding)。

第二十三條受讓方(fang)(fang)(fang)確定(ding)后，轉讓方(fang)(fang)(fang)與受讓方(fang)(fang)(fang)應(ying)當簽訂(ding)產權交(jiao)(jiao)易合同，交(jiao)(jiao)易雙方(fang)(fang)(fang)不(bu)得以交(jiao)(jiao)易期間企(qi)業經營性損益等(deng)理由對已達(da)成的(de)交(jiao)(jiao)易條件(jian)和交(jiao)(jiao)易價格進(jin)行(xing)調整(zheng)。

第二十四條產權轉讓導致(zhi)國有股(gu)東持有上(shang)市(shi)公司股(gu)份間接(jie)轉讓的，應當(dang)同(tong)時遵守上(shang)市(shi)公司國有股(gu)權管理以及(ji)證券監(jian)管相關規(gui)定(ding)。

第二十五條企業產權(quan)(quan)轉讓涉及交易主(zhu)體資(zi)格審(shen)查(cha)、反壟斷審(shen)查(cha)、特(te)許經營權(quan)(quan)、國有劃撥土地(di)使用(yong)權(quan)(quan)、探礦權(quan)(quan)和采礦權(quan)(quan)等政府審(shen)批事(shi)項的，按照相關(guan)規定(ding)執行(xing)。

第二十六條受讓方為境外(wai)投(tou)資者的，應(ying)當符合外(wai)商投(tou)資產業指導目(mu)錄和負面清單(dan)管(guan)理要求，以(yi)及外(wai)商投(tou)資安全審(shen)查有關規定。

第二十七條交易價(jia)款應當(dang)以(yi)人民(min)幣(bi)計價(jia)，通過產權(quan)交易機(ji)構(gou)(gou)以(yi)貨(huo)幣(bi)進行(xing)結算。因特殊(shu)情況(kuang)不能通過產權(quan)交易機(ji)構(gou)(gou)結算的(de)，轉讓方(fang)應當(dang)向產權(quan)交易機(ji)構(gou)(gou)提(ti)供轉讓行(xing)為批(pi)準單位的(de)書面意(yi)見(jian)以(yi)及受(shou)讓方(fang)付款憑證(zheng)。

第二十八條交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清。

金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

第二十九條產權交易合同生效后，產權交易機構應當將交易結果通過交易機構網站對外公告，公告內容包括交易標的名稱、轉讓標的評估結果、轉讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。

第三十條產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)合(he)(he)同生效，并且受(shou)讓方(fang)按照合(he)(he)同約定支付交(jiao)(jiao)易(yi)價(jia)款后，產權(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)機構(gou)應(ying)當及(ji)時為交(jiao)(jiao)易(yi)雙方(fang)出(chu)具交(jiao)(jiao)易(yi)憑證。

第三十一條以下情形的產權轉讓(rang)可(ke)以采取非公開協議轉讓(rang)方(fang)式：

（一）涉及(ji)主(zhu)業(ye)處于關系國(guo)家安(an)全、國(guo)民經(jing)(jing)濟命脈的重要(yao)行業(ye)和關鍵領域企業(ye)的重組整(zheng)合，對受讓方(fang)有特殊要(yao)求(qiu)，企業(ye)產權(quan)需要(yao)在國(guo)有及(ji)國(guo)有控股企業(ye)之(zhi)間轉讓的，經(jing)(jing)國(guo)資監(jian)管機構批準，可以采(cai)取非公開(kai)協(xie)議轉讓方(fang)式；

（二）同一國家出資企(qi)(qi)業(ye)(ye)及其各級控(kong)股企(qi)(qi)業(ye)(ye)或實際控(kong)制企(qi)(qi)業(ye)(ye)之間因實施(shi)內部重組整合進(jin)行產權轉讓(rang)的，經該國家出資企(qi)(qi)業(ye)(ye)審(shen)議(yi)決策，可以(yi)采取非(fei)公開(kai)協議(yi)轉讓(rang)方式。

第三十二條采(cai)取非公開協(xie)議轉讓(rang)方式轉讓(rang)企業產(chan)權(quan)，轉讓(rang)價格不得低于經(jing)核(he)準(zhun)或備案的評估結果。

以(yi)下(xia)情形按照(zhao)《中華人民(min)共和國公司法》、企業章(zhang)程履行決策程序后，轉(zhuan)讓(rang)價(jia)格(ge)可以(yi)資(zi)產(chan)評(ping)估(gu)報告(gao)或(huo)最(zui)近一期審(shen)計報告(gao)確認(ren)的凈資(zi)產(chan)值為基礎確定，且不(bu)得低于經評(ping)估(gu)或(huo)審(shen)計的凈資(zi)產(chan)值：

（一）同(tong)一國家出資企業內(nei)部實施重(zhong)組整合，轉讓方和受讓方為該國家出資企業及(ji)其直接或間(jian)接全資擁有的子(zi)企業；

（二）同一國有控股(gu)企(qi)(qi)業(ye)或國有實(shi)(shi)際控制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)內部(bu)實(shi)(shi)施重組(zu)整合，轉讓方和受讓方為該國有控股(gu)企(qi)(qi)業(ye)或國有實(shi)(shi)際控制(zhi)企(qi)(qi)業(ye)及其直接(jie)(jie)、間接(jie)(jie)全資擁有的子企(qi)(qi)業(ye)。

第三十三條國資監(jian)管機構批準、國家(jia)出資企業審議決(jue)策采取非公開(kai)協(xie)議方(fang)式的企業產權轉讓(rang)行(xing)為時，應(ying)當審核(he)下列文(wen)件：

（一）產(chan)權轉(zhuan)讓的有關決議文件；

（二）產權(quan)轉讓方案(an)；

（三）采取(qu)非(fei)公開協(xie)議方(fang)式轉讓產權的必要性以及受讓方(fang)情況；

（四）轉讓標(biao)的(de)(de)企業審計(ji)(ji)報(bao)告(gao)、資產評估報(bao)告(gao)及(ji)其核準或(huo)備(bei)案文件。其中屬于第三(san)十二條(tiao)（一）、（二）款情形的(de)(de)，可以僅提供企業審計(ji)(ji)報(bao)告(gao)；

（五）產權(quan)轉(zhuan)讓協議；

（六(liu)）轉讓(rang)方(fang)、受讓(rang)方(fang)和轉讓(rang)標的企(qi)業的國家(jia)出資(zi)企(qi)業產權登(deng)記表（證）；

（七(qi)）產權轉讓行(xing)為的法律意(yi)見(jian)書；

（八）其(qi)他(ta)必要的文件。

第三章企業增資

第三十四條國(guo)(guo)資(zi)監管機構負責審核國(guo)(guo)家(jia)出資(zi)企業的增資(zi)行為(wei)。其中(zhong)，因增資(zi)致使國(guo)(guo)家(jia)不再(zai)擁有(you)所出資(zi)企業控(kong)股權的，須由國(guo)(guo)資(zi)監管機構報(bao)本級人民政(zheng)府批準(zhun)。

第三十五條國家出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)決定(ding)其(qi)子(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)增資(zi)行為(wei)(wei)。其(qi)中，對主(zhu)業(ye)(ye)(ye)(ye)處(chu)于關系國家安全、國民經濟命(ming)脈的(de)(de)重(zhong)要行業(ye)(ye)(ye)(ye)和關鍵領域，主(zhu)要承擔重(zhong)大專項任(ren)務的(de)(de)子(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)(de)增資(zi)行為(wei)(wei)，須(xu)由國家出資(zi)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)報(bao)同級國資(zi)監管(guan)機構批準。

增資企業為多家國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)共同持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)的企業，由其中(zhong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例最大(da)的國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)負(fu)(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批準(zhun)程(cheng)序；各(ge)國有股(gu)(gu)(gu)東(dong)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)比(bi)例相(xiang)同的，由相(xiang)關(guan)股(gu)(gu)(gu)東(dong)協(xie)商后確定其中(zhong)一(yi)家股(gu)(gu)(gu)東(dong)負(fu)(fu)責履行(xing)相(xiang)關(guan)批準(zhun)程(cheng)序。

第三十六條企(qi)(qi)業(ye)增資(zi)(zi)應(ying)當符(fu)合(he)國(guo)家(jia)出資(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)的(de)發展戰略，做好可(ke)行性研究(jiu)，制(zhi)定(ding)增資(zi)(zi)方(fang)案，明確募集(ji)資(zi)(zi)金金額、用途、投資(zi)(zi)方(fang)應(ying)具(ju)備的(de)條件、選(xuan)擇(ze)標準和遴(lin)選(xuan)方(fang)式等。增資(zi)(zi)后(hou)企(qi)(qi)業(ye)的(de)股東數量須符(fu)合(he)國(guo)家(jia)相(xiang)關法(fa)律法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)。

第三十七條企(qi)(qi)業增資應(ying)當(dang)由增資企(qi)(qi)業按照企(qi)(qi)業章程和(he)(he)內部管理制度進行(xing)(xing)決策，形成書面決議。國有控股(gu)、國有實際控制企(qi)(qi)業中國有股(gu)東(dong)委派的(de)股(gu)東(dong)代表，應(ying)當(dang)按照本(ben)辦法規定和(he)(he)委派單位的(de)指示發表意見(jian)、行(xing)(xing)使表決權，并將履職情況(kuang)和(he)(he)結果及時(shi)報告委派單位。

第三十八條企業增(zeng)資在完(wan)成(cheng)決策批準程序后(hou)，應當(dang)由增(zeng)資企業委托具有相應資質(zhi)的(de)中介(jie)機構開展審計(ji)和資產評估。

以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業章(zhang)程(cheng)(cheng)履行決策程(cheng)(cheng)序(xu)后，可以依據評估(gu)報告(gao)或最近一期(qi)審計(ji)報告(gao)確定企業資(zi)本及股權(quan)比例：

（一(yi)）增資企業(ye)原股東(dong)同比例增資的；

（二(er)）履行出(chu)資人職責(ze)的機構對國家出(chu)資企業(ye)增資的；

（三）國有控股或國有實際控制企業對其獨資子企業增資的；

（四）增資(zi)(zi)企業(ye)(ye)和投(tou)資(zi)(zi)方均為(wei)國有獨資(zi)(zi)或國有全(quan)資(zi)(zi)企業(ye)(ye)的(de)。

第三十九條企業增資通過產權交易機構網站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。信(xin)息披露內容(rong)包括但不(bu)限(xian)于(yu)：

（一）企業的基本情況(kuang)；

（二）企業目(mu)前的股權結構；

（三）企業(ye)增資行為的決(jue)策及(ji)批準情況；

（四）近(jin)三年企(qi)業審計報告中的主(zhu)要(yao)財務指標；

（五）企(qi)(qi)業擬募(mu)集資金金額(e)和增資后的企(qi)(qi)業股(gu)權結(jie)構；

（六）募集資金用途；

（七）投資(zi)方的資(zi)格條(tiao)件，以及投資(zi)金(jin)額(e)和持股(gu)比例要求等(deng)；

（八）投資方(fang)的(de)遴選(xuan)方(fang)式；

（九）增(zeng)資終(zhong)止的條(tiao)件；

（十）其他(ta)需要(yao)披露的事項。

第四十條企業增資涉及上(shang)市公司(si)實(shi)際控制人發(fa)生變更的，應當同時遵守上(shang)市公司(si)國有股(gu)權管理以(yi)及證(zheng)券(quan)監管相關規(gui)定。

第四十一條產權交易機(ji)構接受增(zeng)資(zi)(zi)(zi)企業的(de)(de)委托提供項目推介(jie)服務，負(fu)責意(yi)向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)方的(de)(de)登記工作，協助企業開展投資(zi)(zi)(zi)方資(zi)(zi)(zi)格審查。

第四十二條通(tong)過資(zi)格審查的意向投(tou)(tou)資(zi)方(fang)數量較多(duo)時(shi)，可以(yi)采用競(jing)價(jia)、競(jing)爭性談判、綜(zong)合(he)評議等(deng)方(fang)式進行多(duo)輪次遴(lin)選。產(chan)權交易(yi)機構負責統一(yi)接收意向投(tou)(tou)資(zi)方(fang)的投(tou)(tou)標和報價(jia)文件，協(xie)助企(qi)(qi)業開展投(tou)(tou)資(zi)方(fang)遴(lin)選有關工作。企(qi)(qi)業董事(shi)會或股東會以(yi)資(zi)產(chan)評估結果為基礎，結合(he)意向投(tou)(tou)資(zi)方(fang)的條件和報價(jia)等(deng)因(yin)素審議選定投(tou)(tou)資(zi)方(fang)。

第四十三條投資(zi)(zi)方(fang)(fang)以非(fei)貨幣資(zi)(zi)產出資(zi)(zi)的(de)，應(ying)當經增資(zi)(zi)企業董事會或股東(dong)會審議同意，并委(wei)托具(ju)有相應(ying)資(zi)(zi)質的(de)評估機構進行評估，確認投資(zi)(zi)方(fang)(fang)的(de)出資(zi)(zi)金額。

第四十四條增資協議簽訂并生效后，產權交易機構應當出具交易憑證，通過交易機構網站對外公告結果，公告內容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。

第四十五條以下情形經(jing)同(tong)級(ji)國資監管機構批(pi)準，可以采取非公開協(xie)議方式進行(xing)增(zeng)資：

（一）因國有(you)資(zi)本布(bu)局結構調整(zheng)需要，由特定的國有(you)及國有(you)控(kong)股企業或國有(you)實際控(kong)制企業參與(yu)增(zeng)資(zi)；

（二）因國(guo)家出資(zi)企(qi)業與特定(ding)投(tou)資(zi)方建(jian)立(li)戰略(lve)合作伙伴(ban)或(huo)利(li)益共同體需要，由該投(tou)資(zi)方參與國(guo)家出資(zi)企(qi)業或(huo)其子企(qi)業增資(zi)。

第四十六條以下情形經(jing)國家出資企(qi)業(ye)審(shen)議決策，可以采(cai)取(qu)非公開協議方式(shi)進行增資：

（一）國家出(chu)資企(qi)(qi)業直接或指定其控股、實際控制的其他子企(qi)(qi)業參與增資；

（二(er)）企(qi)業(ye)債(zhai)權(quan)轉為(wei)股(gu)權(quan)；

（三）企(qi)業原(yuan)股東增(zeng)資。

第四十七條國資監管機構批準、國家出資企(qi)業審(shen)議決(jue)策采取非公開協(xie)議方(fang)式的(de)企(qi)業增資行為時，應當(dang)審(shen)核下列文件：

（一(yi)）增資的有關決議文件；

（二）增資方案；

（三）采取(qu)非公開協議(yi)方(fang)式增資的必要(yao)性以及投(tou)資方(fang)情況(kuang)；

（四(si)）增資(zi)企(qi)業(ye)審計(ji)報告、資(zi)產評估報告及(ji)其(qi)核準或備(bei)案文件(jian)。其(qi)中屬于第三(san)十八條（一(yi)）、（二(er)）、（三(san)）、（四(si)）款情(qing)形(xing)的(de)，可以僅(jin)提供企(qi)業(ye)審計(ji)報告；

（五）增資協議；

（六(liu)）增資(zi)企(qi)業(ye)的國家出資(zi)企(qi)業(ye)產權(quan)登記表（證）；

（七）增資行為(wei)的法律(lv)意見書；

（八）其他必要(yao)的文件。

第四章企業資產轉讓

第四十八條企業(ye)(ye)(ye)一定(ding)金額以上(shang)的生產設(she)備(bei)、房(fang)產、在(zai)建(jian)工程(cheng)以及土(tu)地使用權(quan)、債權(quan)、知識產權(quan)等資產對外轉讓，應(ying)當按照企業(ye)(ye)(ye)內部管理制(zhi)度履行相應(ying)決(jue)策程(cheng)序后，在(zai)產權(quan)交易機構(gou)公開進行。涉及國(guo)家(jia)出資企業(ye)(ye)(ye)內部或特定(ding)行業(ye)(ye)(ye)的資產轉讓，確需在(zai)國(guo)有及國(guo)有控(kong)股、國(guo)有實(shi)際控(kong)制(zhi)企業(ye)(ye)(ye)之間非公開轉讓的，由轉讓方逐級報國(guo)家(jia)出資企業(ye)(ye)(ye)審核批準(zhun)。

第四十九條國家出(chu)資(zi)企業負(fu)責制定本企業不同(tong)類(lei)型資(zi)產轉讓行為的(de)內部管理(li)(li)制度(du)，明(ming)確責任部門、管理(li)(li)權(quan)(quan)限、決策程序、工作流程，對其中(zhong)應當在產權(quan)(quan)交易機(ji)構(gou)(gou)公開轉讓的(de)資(zi)產種類(lei)、金(jin)額標準等作出(chu)具體規定，并報同(tong)級國資(zi)監管機(ji)構(gou)(gou)備案。

第五十條轉(zhuan)讓(rang)方應當根據轉(zhuan)讓(rang)標(biao)的情況合理確定轉(zhuan)讓(rang)底價和轉(zhuan)讓(rang)信息(xi)公告期(qi)：

（一）轉讓底價高于100萬元、低于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于10個工作日；

（二）轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓項目，信息公告期應不少于20個工作日。

企業資產轉讓(rang)的(de)具體工作流(liu)程參照本(ben)辦法關于企業產權轉讓(rang)的(de)規定執行。

第五十一條除國家(jia)法(fa)律法(fa)規或相關規定另有要求的外，資(zi)產轉讓不得對受讓方(fang)設置(zhi)資(zi)格條(tiao)件。

第五十二條資產(chan)轉(zhuan)讓價(jia)款原則(ze)上一次(ci)性付清。

第五章監督管理

第五十三條國資監管機構(gou)及其(qi)他履行(xing)出資人職責的機構(gou)對(dui)企業國有資產交易(yi)履行(xing)以下(xia)監管職責：

（一）根(gen)據國家有(you)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)，制定企業國有(you)資產交易監管(guan)制度(du)和辦法(fa)；

（二）按(an)照本辦(ban)法(fa)規定，審(shen)核批(pi)準企(qi)業產(chan)權轉讓、增(zeng)資(zi)等事項；

（三）選擇(ze)從事企業(ye)國(guo)有(you)資產(chan)交(jiao)易(yi)(yi)業(ye)務的(de)產(chan)權(quan)交(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)，并建立對交(jiao)易(yi)(yi)機構(gou)的(de)檢查評(ping)審機制；

（四）對企業國有(you)資產(chan)交(jiao)易制度(du)的貫徹落(luo)實情況(kuang)進行監督檢查；

（五）負責企業(ye)國(guo)有(you)資(zi)產交易信(xin)息的(de)收集、匯總、分析和(he)上報工作(zuo)；

（六）履行(xing)本(ben)級人民(min)政府賦予(yu)的(de)其(qi)他監管職(zhi)責(ze)。

第五十四條省級以上國資監管機(ji)構應(ying)當在全(quan)國范(fan)圍(wei)選(xuan)擇開展企業國有資產交易業務(wu)的產權交易機(ji)構，并對外公布名單。選(xuan)擇的產權交易機(ji)構應(ying)當滿足(zu)以下(xia)條件：

（一）嚴(yan)格(ge)遵守國家法(fa)律法(fa)規，未從事政府明令(ling)禁止開(kai)展(zhan)的業(ye)務，未發生重大違(wei)法(fa)違(wei)規行為；

（二(er)）交(jiao)(jiao)易(yi)管理制度、業務規(gui)則、收費標(biao)準等向社會公開，交(jiao)(jiao)易(yi)規(gui)則符合(he)國(guo)有資產交(jiao)(jiao)易(yi)制度規(gui)定；

（三）擁(yong)有組織(zhi)交易活動的場所、設(she)施、信息發布渠道和專業人員，具備實施網絡競價的條件(jian)；

（四(si)）具有(you)(you)較強的(de)市場(chang)影響力，服務(wu)能(neng)力和水平能(neng)夠滿足企業國有(you)(you)資產(chan)交易(yi)的(de)需(xu)要；

（五(wu)）信(xin)息化建設和管理(li)水平滿足國(guo)資(zi)監(jian)管機構對交(jiao)易(yi)業務動態監(jian)測的要求；

（六）相關交易業務接受國資(zi)監管機構(gou)的監督檢(jian)查。

第五十五條國(guo)資監管機(ji)構(gou)應當對產權交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)開展企(qi)業(ye)國(guo)有資產交(jiao)(jiao)易(yi)業(ye)務(wu)的(de)情(qing)(qing)況進(jin)行(xing)動(dong)態監督(du)。交(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)出(chu)現以下(xia)情(qing)(qing)形的(de)，視情(qing)(qing)節輕重(zhong)對其進(jin)行(xing)提(ti)醒(xing)、警告(gao)、通報(bao)、暫(zan)停(ting)直至停(ting)止委托從(cong)事(shi)相(xiang)關業(ye)務(wu)：

（一(yi)）服務(wu)能力和服務(wu)水平較(jiao)差，市場功能未(wei)得到充分發揮(hui)；

（二）在日常(chang)監管和定期檢查評審中發現問(wen)題較多，且(qie)整改(gai)(gai)不(bu)及時或整改(gai)(gai)效果不(bu)明顯(xian)；

（三）因違規操作、重大(da)過失等(deng)導致企業國(guo)有資產在交易過程中出(chu)現損(sun)失；

（四(si)）違反相(xiang)關規定，被政(zheng)府有關部門予以行(xing)政(zheng)處(chu)罰而影響業(ye)務(wu)開展；

（五）拒絕接受(shou)國資監管機構(gou)對(dui)其相關業務開展監督檢查(cha)；

（六）不能滿足國(guo)資監(jian)管機構監(jian)管要求的其他情形。

第五十六條國資監管機構發(fa)現轉讓方或增資企業未執行(xing)或違反相關規定、侵害(hai)國有權益的，應當責成其(qi)停止交易活(huo)動。

第五十七條國資(zi)(zi)監管機(ji)構及其(qi)他履行(xing)(xing)出(chu)(chu)資(zi)(zi)人職(zhi)責的機(ji)構應定期(qi)對國家出(chu)(chu)資(zi)(zi)企業及其(qi)控(kong)股和(he)實際(ji)控(kong)制企業的國有資(zi)(zi)產交易情況進(jin)行(xing)(xing)檢查(cha)和(he)抽查(cha)，重點(dian)檢查(cha)國家法律法規政(zheng)策和(he)企業內部(bu)管理制度的貫徹執行(xing)(xing)情況。

第六章法律責任

第五十八條企業國有資產(chan)交易過(guo)程中交易雙方(fang)發生爭議時，當事(shi)方(fang)可以向產(chan)權交易機構(gou)申請調解(jie)；調解(jie)無(wu)效時可以按(an)照(zhao)約定向仲(zhong)裁機構(gou)申請仲(zhong)裁或向人民法院提(ti)起訴訟。

第五十九條企業(ye)國(guo)有(you)資(zi)產交易(yi)應(ying)當(dang)嚴格執行“三重(zhong)一大”決(jue)(jue)策機制。國(guo)資(zi)監管(guan)機構(gou)、國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控(kong)股企業(ye)、國(guo)有(you)實際(ji)控(kong)制企業(ye)的(de)有(you)關人員違(wei)反(fan)規定(ding)越權(quan)(quan)決(jue)(jue)策、批準相關交易(yi)事項，或(huo)者玩(wan)忽職守、以(yi)權(quan)(quan)謀私致使國(guo)有(you)權(quan)(quan)益(yi)受(shou)到侵害的(de)，由有(you)關單(dan)位按照人事和干部管(guan)理權(quan)(quan)限給(gei)予相關責(ze)(ze)任(ren)人員相應(ying)處分(fen)；造(zao)成(cheng)國(guo)有(you)資(zi)產損失的(de)，相關責(ze)(ze)任(ren)人員應(ying)當(dang)承(cheng)擔賠償責(ze)(ze)任(ren)；構(gou)成(cheng)犯罪的(de)，依法追(zhui)究其(qi)刑事責(ze)(ze)任(ren)。

第六十條社會中(zhong)介機構(gou)在(zai)為(wei)企業國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)交(jiao)易提供審計、資(zi)(zi)產(chan)評估和法律服務中(zhong)存在(zai)違規執業行(xing)為(wei)的(de)，有(you)(you)關(guan)國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企業應及時報(bao)告(gao)同級國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)，國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)可(ke)要(yao)求國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)及國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)控股企業、國(guo)(guo)(guo)(guo)有(you)(you)實際控制企業不得再(zai)委托其(qi)開(kai)展相(xiang)關(guan)業務；情節嚴重的(de)，由國(guo)(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)監管機構(gou)將有(you)(you)關(guan)情況通(tong)報(bao)其(qi)行(xing)業主(zhu)管部門，建議給予其(qi)相(xiang)應處罰。

第六十一條產權交易機構(gou)在企業國有資產交易中(zhong)弄虛作假或(huo)者(zhe)玩(wan)忽職守、給(gei)企業造成損失的，應當承擔賠償責任，并(bing)依(yi)法追(zhui)究直接責任人(ren)員的責任。

第七章附則

第六十二條政府部門、機構、事業(ye)單位持(chi)有(you)的企業(ye)國有(you)資(zi)產(chan)交(jiao)易(yi)，按照(zhao)現行(xing)監管體(ti)制(zhi)，比照(zhao)本辦法管理。

第六十三條金融、文化類國家出資企業的(de)國有資產交易和上市公(gong)司的(de)國有股權轉讓等行(xing)為，國家另有規(gui)(gui)定的(de)，依照其規(gui)(gui)定。

第六十四條國(guo)有資(zi)本投(tou)資(zi)、運營公司對各級子(zi)企業資(zi)產(chan)交易的(de)監督管理，相應由(you)各級人民政府或國(guo)資(zi)監管機構另行授權。

第六十五條境外國(guo)(guo)有及國(guo)(guo)有控(kong)股企業、國(guo)(guo)有實際控(kong)制企業在境內投資企業的(de)資產(chan)交易，比照本(ben)辦法規定執行。

第六十六條政(zheng)府(fu)設(she)立的各類股權投(tou)資基(ji)金投(tou)資形成企(qi)業產（股）權對外轉讓，按照有關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)規(gui)定執行。

第六十七條本(ben)辦(ban)法自發布之日起施行，現行企業國有資產交易監管(guan)相關規定與本(ben)辦(ban)法不一致的(de)，以本(ben)辦(ban)法為(wei)準。